金融 來(lái)源：新浪港股
新浪港股訊 據(jù)香港明報(bào)報(bào)道，香港證監(jiān)會(huì)前日（1月2日）公布，上月初傳已撤出香港的興業(yè)金融因違反有關(guān)利益沖突及監(jiān)督客戶(hù)主任的監(jiān)管規(guī)定，遭譴責(zé)及罰款640萬(wàn)元。公告指，興業(yè)金融觸犯多項(xiàng)涉及發(fā)表研究報(bào)告的守則，包括未能避免潛在利益沖突、未有充份披露該行同時(shí)出任研究對(duì)象上市保薦人，以及未能有效監(jiān)察撰寫(xiě)研究報(bào)告的分析員的交易活動(dòng)。
指未能避免潛在利益沖突
香港證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，發(fā)行研究報(bào)告的持牌法團(tuán)須設(shè)立及落實(shí)執(zhí)行監(jiān)控程序，避免潛在的分析員利益沖突。不過(guò)，興業(yè)金融在2015年時(shí)，曾就研究受限名單上某家上市公司發(fā)布了兩份研究報(bào)告，該行當(dāng)時(shí)聲稱(chēng)是研究主管的疏忽所致，惟研究部前主管及前分析員卻聲稱(chēng)從未獲悉有關(guān)政策，事件直到證監(jiān)會(huì)于2016年視察時(shí)才揭發(fā)。
此外，興業(yè)金融在2015年8月與某家上市公司簽訂了保薦協(xié)議，并在同年11月發(fā)表研究報(bào)告，當(dāng)時(shí)僅披露興業(yè)金融可能已就投資銀行服務(wù)接受來(lái)自該公司的報(bào)酬及委托，未有切實(shí)披露保薦人身份，違反《操守準(zhǔn)則》的規(guī)定。翻查資料，興業(yè)金融在2015年只曾保薦焯升企業(yè)（1341）一間公司上市，該公司在12月份上市。
同時(shí)證監(jiān)發(fā)現(xiàn)，興業(yè)金融一名前研究主管于發(fā)布兩份有關(guān)某上市公司研究報(bào)告前30日的禁止買(mǎi)賣(mài)期內(nèi)，沽出該公司股份，該行卻未能發(fā)現(xiàn)，違反證監(jiān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，興業(yè)金融在監(jiān)督其客戶(hù)主任方面未有設(shè)立足夠的監(jiān)控措施。雖然興業(yè)金融為確保客戶(hù)主任透過(guò)電話(huà)接收的客戶(hù)交易指示被錄音而設(shè)立了抽樣檢查程序，但檢查的頻次及范圍與其業(yè)務(wù)規(guī)模不相稱(chēng)。結(jié)果，客戶(hù)主任未有書(shū)面授權(quán)，但進(jìn)行委托交易活動(dòng)持續(xù)23個(gè)月亦未被發(fā)現(xiàn)。興業(yè)金融為馬來(lái)西亞興業(yè)銀行旗下，上月初傳出結(jié)束在港業(yè)務(wù)，公司發(fā)言人當(dāng)時(shí)接受訪(fǎng)問(wèn)時(shí)曾預(yù)料，整個(gè)業(yè)務(wù)結(jié)束程序?qū)⒂诮衲甑诙就瓿伞?/span>
