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香港證監(jiān)會(huì):興業(yè)金融多次違規(guī) 譴責(zé)、并罰款640萬(wàn)

時(shí)間:2020-01-04來(lái)源:未知 作者:acetouzi 點(diǎn)擊:

來(lái)源:新浪港股

新浪港股訊 據(jù)香港明報(bào)報(bào)道,香港證監(jiān)會(huì)前日(1月2日)公布,上月初傳已撤出香港的興業(yè)金融因違反有關(guān)利益沖突及監(jiān)督客戶(hù)主任的監(jiān)管規(guī)定,遭譴責(zé)及罰款640萬(wàn)元。公告指,興業(yè)金融觸犯多項(xiàng)涉及發(fā)表研究報(bào)告的守則,包括未能避免潛在利益沖突、未有充份披露該行同時(shí)出任研究對(duì)象上市保薦人,以及未能有效監(jiān)察撰寫(xiě)研究報(bào)告的分析員的交易活動(dòng)。

指未能避免潛在利益沖突

香港證監(jiān)會(huì)表示,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,發(fā)行研究報(bào)告的持牌法團(tuán)須設(shè)立及落實(shí)執(zhí)行監(jiān)控程序,避免潛在的分析員利益沖突。不過(guò),興業(yè)金融在2015年時(shí),曾就研究受限名單上某家上市公司發(fā)布了兩份研究報(bào)告,該行當(dāng)時(shí)聲稱(chēng)是研究主管的疏忽所致,惟研究部前主管及前分析員卻聲稱(chēng)從未獲悉有關(guān)政策,事件直到證監(jiān)會(huì)于2016年視察時(shí)才揭發(fā)。

此外,興業(yè)金融在2015年8月與某家上市公司簽訂了保薦協(xié)議,并在同年11月發(fā)表研究報(bào)告,當(dāng)時(shí)僅披露興業(yè)金融可能已就投資銀行服務(wù)接受來(lái)自該公司的報(bào)酬及委托,未有切實(shí)披露保薦人身份,違反《操守準(zhǔn)則》的規(guī)定。翻查資料,興業(yè)金融在2015年只曾保薦焯升企業(yè)(1341)一間公司上市,該公司在12月份上市。

同時(shí)證監(jiān)發(fā)現(xiàn),興業(yè)金融一名前研究主管于發(fā)布兩份有關(guān)某上市公司研究報(bào)告前30日的禁止買(mǎi)賣(mài)期內(nèi),沽出該公司股份,該行卻未能發(fā)現(xiàn),違反證監(jiān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn),興業(yè)金融在監(jiān)督其客戶(hù)主任方面未有設(shè)立足夠的監(jiān)控措施。雖然興業(yè)金融為確保客戶(hù)主任透過(guò)電話(huà)接收的客戶(hù)交易指示被錄音而設(shè)立了抽樣檢查程序,但檢查的頻次及范圍與其業(yè)務(wù)規(guī)模不相稱(chēng)。結(jié)果,客戶(hù)主任未有書(shū)面授權(quán),但進(jìn)行委托交易活動(dòng)持續(xù)23個(gè)月亦未被發(fā)現(xiàn)。興業(yè)金融為馬來(lái)西亞興業(yè)銀行旗下,上月初傳出結(jié)束在港業(yè)務(wù),公司發(fā)言人當(dāng)時(shí)接受訪(fǎng)問(wèn)時(shí)曾預(yù)料,整個(gè)業(yè)務(wù)結(jié)束程序?qū)⒂诮衲甑诙就瓿伞?/span>

 



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